出借私募账户“赚外快”，上海广怀投资被撤销管理人登记，交易对象曾涉“叶飞案”

时间： 2023-11-03 02:01     浏览量：509

本报（chinatimes.net.cn）记者耿倩 胡金华 上海报道

日前，中国证券投资基金业协会（下称“中基协”）官网发布记录处分决定书，指出上海广怀投资管理有限公司（下称“上海广怀投资”）及其高级管理人员被处分。处分决定书指出，上海广怀投资出借管理的2只私募基金证券账户，供今创集团资本市场部总经理刘某龙使用，赚取通道费用，被撤销管理人登记。

值得注意的是，以上证券账户的交易对象今创集团曾涉“叶飞案”，其高管还因涉嫌证券市场操纵收到证监会的《立案告知书》。

事实上，监管对于私募的处罚力度逐年加大。今年以来，中基协已披露的面向私募机构的处分书（告知书）超过百份，受处分人员超200人，数量明显超过2021年和2022年。在业内人士看来，监管机构对私募的违规行为持续保持高压态势，并采取更加严厉的处罚措施，这不仅释放了私募监管力度加强的信号，还显示了监管机构对于改善私募行业乱象和维护市场秩序的决心。

上海广怀投资被撤销登记

10月26日，中基协官网连续发布8份记录处分决定书，指出上海广怀投资和晋江壹点纳锦资产管理有限公司多位高级管理人员被处分。

其中，上海广怀投资存在两个违规行为。一是未履行管理人谨慎勤勉义务。根据广怀投资向中基协提交的情况说明，其出借管理的广怀盈泰一号私募证券投资基金、广怀盈泰二号私募证券投资基金两只私募基金产品的证券账户，供今创集团资本市场部总经理刘某龙使用，“赚取通道费用”。同时，上海广怀投资管理的上述产品未履行投资者适当性义务，未向投资者进行信息披露。

另外，上海广怀投资还未及时报送更新相关信息。公告显示，上海广怀投资在2018年11月未及时更新股权变动信息，2019年及2020年度未及时更新管理人信息，上述行为构成未履行管理人重大事项变更及管理人信息更新报告义务，违反了《私募投资基金管理人登记和私募基金备案办法（试行）》第二十一条的规定。

因此，中证协决定撤销上海广怀投资的管理人登记。同时，在2017年11月至2022年2月担任上海广怀投资投资总监的袁力、2017年9月至2021年3月担任合规风控负责人的赵红、2018 年7月至今担任投资经理的王晋夫等人，被中基协认定应当对发生在其任职期间上海广怀投资的违规行为承担相应责任，最终受到公开谴责。

资料显示，以上证券账户的交易对象今创集团高管曾涉嫌证券市场操纵。2021年9月27日，今创集团对外公告称，收到董事、总经理戈耀红和董事、副总经理、财务总监胡丽敏的通知，两人收到中国证券监督管理委员会的《立案告知书》，内容均为：“因你涉嫌证券市场操纵，根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国行政处罚》等法律法规，2021年9月24日，我会决定对你立案。”

值得注意的是，今创集团还涉“叶飞案”。2021年9月，证监会发布公告称，证监会会同公安机关查获多起操纵市场重大案件。其中提到，今创集团在私募基金经理叶飞爆料的“坐庄”黑幕名单之中。根据证监会2021年9月24日的通报，叶飞等被抓捕归案，刘某龙团伙、颜某团伙等相关人员涉嫌操纵“南岭民爆”“今创集团”“昊志机电”股票价格案。

私募监管趋严

事实上，监管对于私募的处罚力度逐年加大。今年以来，中基协已披露的面向私募机构的处分书（告知书）超过百份，受处分人员超200人，数量明显超过2021年和2022年。

中基协今年以来披露的面向私募机构的处分书数量明显增多，主要释放了两方面的信号。中国信息协会常务理事、国研新经济研究院创始院长朱克力接受《华夏时报》记者采访时表示，一方面，这说明监管部门正加强私募机构合规监管，以维护市场秩序和保护投资者利益；另一方面，随着私募市场规模不断扩大，监管部门对于私募机构的监管力度也在水涨船高。预计这种趋势会持续一段时间，直到私募市场的合规水平得到显著提高。

私募监管日渐规范，得益于逐步落实的相关法律文件。2023年9月1日，《私募投资基金监督管理条例》正式施行，这是我国私募基金领域第一部行政法规，具有里程碑意义。

在朱克力看来，私募监管的日益严格将对行业产生利好影响。这既可以提高私募机构的合规意识和风险管理水平，有助于减少不合规行为和风险事件的发生。同时，对于保护投资者利益、提升整个私募行业声誉与可信度，都会更为有益。另外，私募法规的落实还将推动私募机构强化内部管理、加强制度建设、提升其运营效率与透明度，从而有助于私募更好地吸引和留住投资者，促进私募市场健康发展。

但我国私募行业要想走上快车道，还要进一步优化与完善。朱克力强调，要加强私募机构合规意识和风险管理能力，私募机构可建立完善的合规制度和风险管理体系，确保业务运营符合法律法规与监管要求。与此同时，私募机构的投资能力和专业水平也要提高。私募机构应注重投资研究团队建设，提升投资决策科学性和准确性，为投资者创造更多、更好、更有价值的回报。

注册国际投资分析师付学军对《华夏时报》记者表示，监管部门要加强对私募机构的准入门槛和审查机制，筛选出具备专业能力和良好信誉的机构；其次，监管部门要完善私募的信息披露制度，提高市场透明度，让投资者更加了解产品和风险；另外，监管部门也要加强对私募从业人员的培训和监管，提高其专业素质和道德水平，增强行业的良性发展。

责任编辑：徐芸茜 主编：公培佳